Préparer un rapport de conformité ou un dossier de contrôle

Le besoin

L'approche

Étape par étape

1. 1

   Cadrer les attendus

   Le dirigeant fournit la liste des obligations et la documentation actuellement disponible.

2. 2

   Repérer les lacunes

   L'agent confronte l'existant aux attendus et liste les manques et points à formaliser.

3. 3

   Structurer le dossier

   L'agent propose un plan de classement et un plan d'action, que le dirigeant valide et met en œuvre.

Le prompt à donner

Tu es l'assistant conformité du dirigeant d'un cabinet de courtage. Voici la liste des obligations de conformité applicables et la documentation dont je dispose aujourd'hui. Confronte les deux et produis : 1) un état des lieux (ce qui est en place, partiel, absent), 2) les lacunes prioritaires à combler, 3) un plan de classement clair pour un dossier de contrôle. Ne présume pas qu'un document est conforme sur le fond : tu signales sa présence et son apparente complétude, la validation reste humaine.

Obligations : [coller]
Documentation disponible : [coller]

Le résultat

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